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En A&M Abogados, nos especializamos en Compliance, ofreciendo un servicio integral que abarca desde el desarrollo de políticas y procedimientos hasta la auditoría de cumplimiento y la capacitación en compliance para empresas chilenas. Con nuestro despacho en Valdivia y un alcance en toda la región de Los Ríos, ayudamos a las organizaciones a cumplir con la legislación nacional e internacional, protegiéndolas de riesgos legales y reputacionales.

Desarrollo de Políticas y Procedimientos

En el entorno empresarial actual, es fundamental contar con políticas y procedimientos claros que alineen las operaciones de la empresa con las normativas vigentes. En A&M Abogados, desarrollamos modelos de prevención de delitos específicos para cada empresa, garantizando el cumplimiento de las leyes aplicables, como la Ley 19.496 sobre protección de los derechos de los consumidores y la Ley 20.393 que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile.

  • Diseño de políticas de compliance: Elaboración de políticas que establecen los estándares de comportamiento esperado y la función del compliance dentro de la organización.
  • Implementación de procedimientos: Creación de procedimientos detallados para gestionar y mitigar riesgos, incluyendo la gestión de riesgos en áreas clave como la libre competencia y la prevención del delito.
  • Modelo de prevención de delitos: Desarrollo de un modelo de prevención que incluye medidas específicas para prevenir la administración desleal, corrupción y otros delitos económicos.

Auditorías de Cumplimiento

Realizamos auditorías de cumplimiento para evaluar la eficacia de los sistemas de gestión de compliance implementados en tu empresa. Estas auditorías son esenciales para identificar los riesgos potenciales y asegurar que la empresa esté en pleno cumplimiento de las normativas aplicables.

  • Revisión de programas de compliance: Evaluación de la efectividad del programa de compliance existente y recomendaciones para mejoras.
  • Evaluación de controles internos: Análisis de los controles internos y sistemas de gestión para detectar posibles vulnerabilidades.
  • Auditorías de protección de datos: Revisión de políticas y procedimientos relacionados con la protección de datos para asegurar que cumplan con las leyes de privacidad y seguridad de la información.

Capacitación en Compliance

La capacitación es clave para asegurar que todos los miembros de una organización comprendan y cumplan con las políticas de compliance. Ofrecemos programas de capacitación personalizados que cubren aspectos fundamentales como el compliance significado, la prevención del delito, y la toma de decisiones éticas en el ámbito corporativo.

  • Capacitación en Ley 20.393: Formación específica sobre la Ley 20.393 y cómo afecta a las empresas chilenas, incluyendo ejemplos de tipo de delitos cubiertos por la ley.
  • Entrenamiento en canal de denuncias: Capacitación sobre la importancia y el uso correcto del canal de denuncias para reportar irregularidades.
  • Cursos sobre gestión de riesgos: Instrucción sobre cómo identificar los riesgos y tomar medidas preventivas para proteger a la empresa.

Preguntas Frecuentes Sobre Compliance

Compliance se refiere a la función independiente que se encarga de asegurar que una empresa cumpla con todas las normativas legales y éticas aplicables. Esto incluye identificar y gestionar los riesgos de incumplimiento que puedan resultar en sanciones legales o daños reputacionales.

Un Compliance Officer es responsable de diseñar e implementar programas de compliance, supervisar el cumplimiento de las leyes y regulaciones, y educar a los empleados sobre las políticas de la empresa. También juega un papel crucial en la identificación y gestión de riesgos.

Un modelo de prevención de delitos es un conjunto de políticas y procedimientos diseñados para prevenir y detectar actividades delictivas dentro de una empresa. Esto incluye medidas para prevenir la corrupción, la administración desleal, y otros delitos económicos.

La implementación de un programa de compliance implica diseñar políticas claras, establecer procedimientos de control interno, capacitar al personal, y crear un canal de denuncias para reportar irregularidades. También incluye la auditoría y el monitoreo constante del programa para asegurar su efectividad.

En Chile, la Ley 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos como la corrupción, el financiamiento del terrorismo y el lavado de dinero. Además, existen otras leyes y regulaciones, como la Ley 19.496, que protegen los derechos de los consumidores y establecen requisitos de compliance para las empresas.

Invierte en la seguridad legal de tu empresa.

En A&M Abogados, estamos comprometidos con ofrecerte un servicio de compliance integral y de alta calidad. Ya sea que necesites desarrollar políticas, realizar auditorías o capacitar a tu equipo, estamos aquí para ayudarte a navegar por el complejo entorno regulatorio de Chile y proteger tu negocio de riesgos legales y reputacionales. Contáctanos hoy mismo para una consulta y descubre cómo podemos ayudarte a implementar y fortalecer tus programas de compliance.

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